近日，甘肅文旅國貿(mào)公司根據(jù)公司內(nèi)控合規(guī)相關(guān)制度規(guī)定，全面開展業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。

召開內(nèi)部合規(guī)檢查部署會

公司高度重視此次內(nèi)控合規(guī)自查工作，研究成立了以總經(jīng)理為組長，內(nèi)控管理部、財務(wù)部負責人為成員的內(nèi)控合規(guī)檢查領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組統(tǒng)籌部署、調(diào)度與監(jiān)督各項檢查工作的開展和落實。

此次檢查是在日常合規(guī)審查及月度、季度風險排查的基礎(chǔ)上，開展的一次全面、系統(tǒng)、深度的合規(guī)自查工作。從客戶準入制度的執(zhí)行情況、授信政策使用情況、業(yè)務(wù)檔案資料的完整程度、業(yè)務(wù)臺賬登記的及時性完整性等方面進行了嚴格審查，是提前應(yīng)對當前市場嚴峻挑戰(zhàn)，系統(tǒng)防范運行風險的重要舉措，也是是確保全年任務(wù)目標平穩(wěn)實現(xiàn)的關(guān)鍵保障措施。

檢查工作有序開展

在本次檢查中，公司前后臺部門聯(lián)動配合，各司其職，秉承嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，針對每一筆業(yè)務(wù)翻憑證、查合同，從客戶準入、合同簽訂、貨權(quán)轉(zhuǎn)移、資金收付等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)逐一檢查。從檢查結(jié)果看，公司成立至今所有業(yè)務(wù)均嚴格按照制度流程執(zhí)行，業(yè)務(wù)人員嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程操作標準，有效防范操作風險；內(nèi)控人員嚴格履行監(jiān)管職責，臺賬登記詳實、檔案管理規(guī)范，真實反映業(yè)務(wù)情況。這其中，尤其是黨員同志立足各自崗位上做表率，充分發(fā)揮了先鋒模范作用。

甘肅文旅國貿(mào)公司公司始終堅持“嚴控風險、精益求精”的經(jīng)營理念，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范內(nèi)部管理機制。常態(tài)化開展全面合規(guī)檢查既是對業(yè)務(wù)合規(guī)管理的必要手段，也是對內(nèi)部管理機制的有效性驗證，公司上下始終將風險防范放在工作首位，將風險防控意識深植于心,外化于行，有效促進業(yè)務(wù)高效、穩(wěn)健發(fā)展。